知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用
更新時(shí)間：2020-12-01 15:37:04
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各項(xiàng)基本制度，圍繞私有權(quán)利神圣、利益平衡的價(jià)值目標(biāo)，發(fā)揮著重要的社會(huì)功能，其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用主要表現(xiàn)在：
(一)激勵(lì)知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)
人類已經(jīng)走過(guò)了幾千年的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，跨越了幾百年的工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，正在步人知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)依賴的是土地資源和勞動(dòng)力，工業(yè)經(jīng)濟(jì)依賴的是自然資源和貨幣，知識(shí)經(jīng)濟(jì)依賴的是知識(shí)資源和高科技，甚至可以說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)力，決定了知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)程度。
科技是生產(chǎn)力諸要素中最活躍和最活潑的因素，“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力，而且是第一生產(chǎn)力”。鄧小平同志這一論斷精辟地闡明了科技進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步中的突出作用。在整個(gè)人類文明史中，科技一直扮演著非常重要的角色。人類社會(huì)的任何一次重大飛躍都是源于科技進(jìn)步的重大突破。尤其是一次又一次的工業(yè)技術(shù)革命，使人類對(duì)客觀世界的認(rèn)識(shí)發(fā)生了重大的飛躍，改造世界的能力發(fā)生了革命性的發(fā)展。第一、二次技術(shù)革命時(shí)期，正是近代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立、健全的時(shí)期。英國(guó)是近代專利法、著作權(quán)法的發(fā)祥地，也是歐洲工業(yè)革命的發(fā)源地。由于英國(guó)較早建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，大大推動(dòng)了紡織、冶煉、采礦、機(jī)械加工、交通運(yùn)輸?shù)犬a(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，在不到一百年的時(shí)間里，其創(chuàng)造的財(cái)富超過(guò)了以往歷史年代的總和。在英國(guó)之后，法國(guó)、荷蘭、德國(guó)、美國(guó)、日本等國(guó)也紛紛建立了自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。世界著名的德國(guó)西門(mén)子公司、美國(guó)貝爾公司、英國(guó)鄧祿普公司的創(chuàng)始人，都是得益于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)明家?？梢哉f(shuō)，如果沒(méi)有近代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，所謂“蒸汽和鋼鐵時(shí)代”的第一次技術(shù)革命就不可能到來(lái)；同樣，作為“電氣、化學(xué)和汽車(chē)工業(yè)時(shí)代”的第二次技術(shù)革命也不可能在沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條件下迅速實(shí)現(xiàn)。
在資本主義的發(fā)展史上，科技進(jìn)步是近代社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力和源泉，技術(shù)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最重要的生產(chǎn)要素，其本身是不會(huì)自然生長(zhǎng)的，必須依靠科技人員去發(fā)明創(chuàng)造或在前人努力的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)和再創(chuàng)造。技術(shù)創(chuàng)新完成后，如果創(chuàng)新者不能在技術(shù)的生命周期內(nèi)從技術(shù)的利用中獲得合理回報(bào)，他就會(huì)失去繼續(xù)創(chuàng)新的動(dòng)力。
因此，如何最大限度地激勵(lì)人們進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)新，調(diào)動(dòng)人們發(fā)明創(chuàng)造的積極性則成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。這就需要進(jìn)行制度創(chuàng)新來(lái)推進(jìn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而解決這一問(wèn)題的最佳途徑就是制度中尤其在法律制度中充分賦予人們進(jìn)行自由創(chuàng)造和維護(hù)其創(chuàng)造成果利益的權(quán)利。因此，權(quán)利是每個(gè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)主體所急需的和必需的基本要件。一方面，利益是人維持生存和改進(jìn)生活質(zhì)量必須的外在條件，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下利益驅(qū)動(dòng)的刺激是發(fā)明創(chuàng)造最原始的動(dòng)力，只有利益最大化的回報(bào)，人們才有最高的創(chuàng)造熱情；另一方面，自由是作為主體的人自我支配、自我追求和自我實(shí)現(xiàn)的內(nèi)在條件，自由的環(huán)境使人們創(chuàng)造才能得以充分發(fā)揮，正如哈耶克指出的，自由賦予了文明以一種“創(chuàng)造力”，是它賦予了社會(huì)進(jìn)步的能力。咽此擁有自由權(quán)利的人們就能夠勇于創(chuàng)新，大膽創(chuàng)造，從而不斷獲取新的知識(shí)來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。
西方學(xué)者曾從產(chǎn)權(quán)角度闡述了技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)系，認(rèn)為合理的產(chǎn)權(quán)制度是社會(huì)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵，人們是否愿意進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新與他們所獲得的技術(shù)創(chuàng)新收益有密切的關(guān)系，而技術(shù)創(chuàng)新收益的大小又取決于技術(shù)創(chuàng)新者與技術(shù)創(chuàng)新成果間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。道格拉斯、諾斯和羅伯特·托馬斯在他們合著的《西方世界的興起》一書(shū)中寫(xiě)道，盡管獎(jiǎng)勵(lì)和酬金可以為某些發(fā)明人帶來(lái)刺激，但并沒(méi)有為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)提供合法依據(jù)，而專利制度的發(fā)展卻提供了這種保護(hù)。所以說(shuō)產(chǎn)權(quán)制度是激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的最根本的制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)立為科技進(jìn)步的動(dòng)力和源泉注人了“利益之油”和“生命之水”。正如美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯認(rèn)為，“之所以以巨大技術(shù)進(jìn)步為特征的工業(yè)革命發(fā)生在英國(guó)，而不是在14世紀(jì)就已具備工業(yè)革命前夕的技術(shù)基礎(chǔ)的中華帝國(guó)，是因?yàn)槟菚r(shí)的英國(guó)擁有了作為產(chǎn)權(quán)制度的一種特殊范疇即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，保護(hù)了發(fā)明創(chuàng)造者的利益，刺激了發(fā)明創(chuàng)造者的熱情，從而使得發(fā)明家得以大量涌現(xiàn)并帶來(lái)浪潮般的技術(shù)創(chuàng)新，從而啟動(dòng)了工業(yè)革命并創(chuàng)造了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奇跡”。①
總之，要使社會(huì)主體充分發(fā)揮自己的主動(dòng)性和創(chuàng)造性，適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)權(quán)利的內(nèi)在要求，就必須大力弘揚(yáng)主體的權(quán)利意識(shí)，充分賦予人們廣泛的權(quán)利，嚴(yán)格保護(hù)權(quán)利的正當(dāng)行使，使之成為人們發(fā)明創(chuàng)造的精神動(dòng)力。
(二)通過(guò)優(yōu)化資源配置促進(jìn)創(chuàng)新
在創(chuàng)新的過(guò)程中，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)有限的資源進(jìn)行優(yōu)化配置，從而達(dá)到促進(jìn)創(chuàng)新的目的。
所謂資源，是指投資者通過(guò)一定方式所能選擇的、對(duì)創(chuàng)造產(chǎn)出具備有效增長(zhǎng)功能的各種投人的集合。作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本條件和表現(xiàn)形式，資源優(yōu)化配置是為最大限度減少宏觀經(jīng)濟(jì)浪費(fèi)和實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化而對(duì)現(xiàn)有技術(shù)成果與各種投入要素的有機(jī)整合。利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源，可以從宏觀和微觀兩個(gè)層面上配置創(chuàng)新資源。
宏觀上，知識(shí)經(jīng)濟(jì)可以說(shuō)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)的知識(shí)化和知識(shí)的經(jīng)濟(jì)化緊密相連。知識(shí)經(jīng)濟(jì)將知識(shí)作為最重要的資源和最寶貴的財(cái)富，人對(duì)物質(zhì)資源的依賴性大為降低，人不再是土地和機(jī)器的奴隸，支配人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的不是外在于人的物質(zhì)，而是人本身具有的知識(shí)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，產(chǎn)權(quán)安排屬于制度結(jié)構(gòu)中的一個(gè)重要因素，知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)上表現(xiàn)為一種經(jīng)濟(jì)資源，在企業(yè)中還表現(xiàn)為一種經(jīng)營(yíng)資源。資源優(yōu)化配置是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，特別是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求。在這方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)揮著重要作用。這主要體現(xiàn)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度最終促進(jìn)了知識(shí)創(chuàng)造和創(chuàng)新，推動(dòng)了技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用越來(lái)越大。
隨著時(shí)代的進(jìn)步，科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所占的份額不斷上升。隨著商品技術(shù)含量的提高，在商品的利潤(rùn)鏈中，擁有專利的國(guó)家和企業(yè)獲得了最大的利潤(rùn)。在未來(lái)社會(huì)，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的程度將決定著一個(gè)國(guó)家或企業(yè)在全球化經(jīng)濟(jì)中進(jìn)行資源配置和國(guó)際分工時(shí)的地位。
微觀上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、資源優(yōu)化配置的促進(jìn)，與企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整是協(xié)調(diào)進(jìn)行的。比如“名牌產(chǎn)品”不僅是企業(yè)分化、組合的主導(dǎo)因素，也是優(yōu)化資源配置的重要手段。名牌產(chǎn)品是企業(yè)長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)的結(jié)果，其背后意味著企業(yè)有著良好的信譽(yù)、技術(shù)實(shí)力和管理能力。名牌產(chǎn)品企業(yè)容易通過(guò)合并、兼并、聯(lián)營(yíng)、控制等多種形式建立以名牌產(chǎn)品為龍頭的現(xiàn)代企業(yè)集團(tuán)。在實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)重組過(guò)程中，低效率資源以各種方式融入效率高和科技實(shí)力強(qiáng)的企業(yè)，社會(huì)新的投資也逐漸向名牌優(yōu)勢(shì)企業(yè)集中，這樣就實(shí)現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)科技創(chuàng)新資源的配置貫穿科技創(chuàng)新的整個(gè)過(guò)程。在科研項(xiàng)目立項(xiàng)中，充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源，可以避免重復(fù)研究，節(jié)約創(chuàng)新成本，提高創(chuàng)新的起點(diǎn)；在研究開(kāi)發(fā)中，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源，可以借鑒他人的科技成果，開(kāi)闊思路，繞過(guò)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)屏障，開(kāi)拓新的技術(shù)路線，進(jìn)行新的創(chuàng)新，并形成新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；在科技信息交流中，受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技創(chuàng)新內(nèi)容可以向社會(huì)公開(kāi)，載人知識(shí)信息寶庫(kù)，成為人類共有的精神財(cái)富并為社會(huì)所合理利用；在科技創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化階段，新產(chǎn)品、新科技進(jìn)入市場(chǎng)，在創(chuàng)造物質(zhì)文明的同時(shí)，發(fā)明者得到社會(huì)給予的豐厚的回報(bào)，而經(jīng)濟(jì)上的回報(bào)又為新一輪的創(chuàng)新提供了必要的物質(zhì)條件。充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源，是站在巨人的肩上向上攀登，在更高起點(diǎn)上進(jìn)行創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的跨越式發(fā)展，從而極大地加速了科技進(jìn)步的周期。
(三1為創(chuàng)新成果商品化和市場(chǎng)化提供保障
創(chuàng)新成果的商品化和市場(chǎng)化是創(chuàng)新的根本目的。知識(shí)產(chǎn)品產(chǎn)生后要進(jìn)入市場(chǎng)流通，否則難以產(chǎn)生社會(huì)價(jià)值，也就是說(shuō)知識(shí)和技術(shù)的價(jià)值主要在傳播與利用中才能體現(xiàn)出來(lái)，而技術(shù)與知識(shí)的傳播與利用主要是通過(guò)交易進(jìn)行的。然而，任何交易都存在交易安全問(wèn)題，技術(shù)和知識(shí)的交易也不例外，這就必須解決知識(shí)產(chǎn)品市場(chǎng)有序化的問(wèn)題。無(wú)論是生產(chǎn)者，還是投資者，只有在安全和經(jīng)濟(jì)收益得到保障的條件下，才愿意進(jìn)行技術(shù)與知識(shí)的交易，從而最終體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)品的價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是保障知識(shí)與技術(shù)交易安全的一種有效的法律制度，有利于形成和維護(hù)公正、平等的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。
首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基本前提在于界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體，避免競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)權(quán)利主體明確的知識(shí)產(chǎn)品輕易地、不受限制地、不負(fù)相應(yīng)對(duì)價(jià)地復(fù)制、利用，防止知識(shí)產(chǎn)品的交易和流通無(wú)法進(jìn)行，并防止因以上原因而導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)缺乏必要的物質(zhì)激勵(lì)，最終促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)和再生產(chǎn)。
如果沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，知識(shí)產(chǎn)品市場(chǎng)必然呈現(xiàn)無(wú)序化狀態(tài)。因?yàn)?，和物質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)一樣，知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)客觀上也需要投人相當(dāng)多的時(shí)間、資金和人力，如果沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，則由于普遍的“搭便車(chē)”行為的存在，知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)者就不會(huì)得到應(yīng)有的市場(chǎng)回報(bào)，這樣，投資和開(kāi)發(fā)這些產(chǎn)品和技術(shù)的動(dòng)力就會(huì)嚴(yán)重不足；同樣，也就不會(huì)存在知識(shí)產(chǎn)品在流通中體現(xiàn)其交換價(jià)值，換言之，就不會(huì)存在知識(shí)產(chǎn)品的交易市場(chǎng)，最終導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)品的再生產(chǎn)難以持續(xù)進(jìn)行。譬如，如果仿制的成本很低且難度不大，又不需付報(bào)酬給知識(shí)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)者，那么，為了節(jié)省投資和研發(fā)成本，仿制現(xiàn)象的普遍化就成為必然，知識(shí)產(chǎn)品就極可能被仿制者不適當(dāng)?shù)厥褂谩６诜轮频沫h(huán)境中，由于大家都不愿從事最初的開(kāi)發(fā)，新的智力創(chuàng)造物就不會(huì)被大量地開(kāi)發(fā)出來(lái)，一旦智力創(chuàng)造物缺乏或不足，社會(huì)總體效用和社會(huì)進(jìn)步就成問(wèn)題。
其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為保障交易安全提供了基本的法律規(guī)范，既節(jié)約了交易成本，又有利于形成公平競(jìng)爭(zhēng)和統(tǒng)一有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。以技術(shù)轉(zhuǎn)移為例，專利保護(hù)制度使技術(shù)轉(zhuǎn)讓有法可依，有利于達(dá)成交易。因此，當(dāng)轉(zhuǎn)讓的技術(shù)取得專利保護(hù)后，技術(shù)轉(zhuǎn)讓的雙方當(dāng)事人就有了安全感，不必?fù)?dān)心其他人會(huì)不經(jīng)專利權(quán)人的許可，擅自使用該項(xiàng)技術(shù)來(lái)與之競(jìng)爭(zhēng)。
總之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)與傳播，優(yōu)化資源配置，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，提高社會(huì)整體效益以及促進(jìn)各國(guó)科技、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展及交流方面均發(fā)揮著巨大的作用。這正是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的功能所在。
